【健康元:2019年度风险管理与内部控制自我评价报告】在2019年，健康元药业股份有限公司（以下简称“公司”）持续加强企业内部治理体系建设，不断优化风险管理体系，以确保公司在复杂多变的市场环境中稳健运营、合规发展。本报告旨在全面总结公司在过去一年中在风险管理与内部控制方面的实践成果，分析存在的问题，并提出未来改进方向。

一、风险管理体系建设

公司始终将风险管理作为企业战略管理的重要组成部分。2019年，公司进一步完善了风险识别、评估和应对机制，构建了覆盖业务全流程的风险防控体系。通过定期开展风险评估会议，明确各业务板块的关键风险点，强化对市场、财务、法律及运营等领域的动态监控。

同时，公司注重提升员工的风险意识，通过组织培训、案例分享等方式，增强全员对风险的认知和应对能力。特别是在药品研发、生产、销售等关键环节，公司建立了多层次的风险预警机制，有效防范潜在风险带来的负面影响。

二、内部控制制度建设

为保障公司经营管理的规范性和有效性，公司不断完善内部控制制度，强化制度执行力度。2019年，公司在原有内控制度的基础上，结合新出台的监管政策和行业变化，对相关制度进行了修订和完善，提升了制度的适用性与可操作性。

公司还加强了对重点业务流程的内部控制检查，如采购、销售、资金管理等，确保各项业务活动符合法律法规和公司内部规定。此外，公司积极引入信息化手段，提升内控工作的效率和透明度，推动内部控制向数字化、智能化方向发展。

三、监督与审计机制

公司高度重视内部监督与审计工作，设立独立的审计部门，负责对公司各项业务活动进行独立审查。2019年，公司开展了多项专项审计工作，涵盖财务、合规、采购等多个领域，及时发现并纠正存在的问题，有效防范了经营风险。

同时，公司积极配合外部审计机构的工作，确保财务信息的真实、准确和完整。通过内外部审计的有机结合，公司进一步增强了内部控制的有效性，提升了企业的治理水平。

四、存在的问题与改进方向

尽管公司在风险管理与内部控制方面取得了一定成效，但在实际运行过程中仍存在一些不足之处。例如，部分基层单位对风险意识的认识仍不够深入，个别业务流程的内控措施尚需进一步细化。

针对这些问题，公司将在今后的工作中加大培训力度，提升全员风险防范意识；同时，进一步优化内控制度设计，强化制度执行与监督，推动公司治理体系更加科学、高效。

五、结语

2019年是健康元药业持续发展的关键一年。面对不断变化的市场环境和日益严格的监管要求，公司始终坚持依法合规经营，不断提升风险管理和内部控制水平。未来，公司将继续深化治理结构改革，完善风险防控机制，为实现高质量发展目标提供坚实保障。