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中国证监会关于就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定

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中国证监会关于就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定,求大佬给个思路,感激到哭!

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2025-06-28 17:28:03

近日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布通知,就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。此举旨在进一步完善资本市场监管体系,提升行政执法效率,同时更好地保障市场主体的合法权益。

此次发布的《规定》是针对当前证券期货市场中存在的违法行为所制定的一项重要制度性安排。根据该文件,证监会将在依法查处证券期货领域违法行为的过程中,允许符合条件的当事人在一定条件下提出承诺整改方案,经监管部门审核同意后,可暂缓或终止相关调查程序。这一制度的设计,体现了“宽严相济、惩教结合”的监管理念。

《规定》明确了适用承诺制度的具体情形、程序流程、承诺内容以及监督机制等内容。例如,对于涉嫌轻微违规、主动配合调查、及时纠正错误并消除不良影响的当事人,可以适用承诺制度。同时,为防止制度被滥用,文件也对承诺的适用范围进行了严格限定,并强调了对承诺履行情况的后续跟踪和监督。

此外,《规定》还特别强调了信息披露的重要性。要求当事人在作出承诺时,需如实披露相关事实和整改计划,并接受社会监督。这不仅有助于提高执法透明度,也有利于增强市场信心。

此次公开征求意见的期限为一个月,证监会表示将充分听取社会各界的意见和建议,进一步完善相关规定,确保其科学性、合理性和可操作性。

总体来看,《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的出台,标志着我国资本市场监管正在向更加法治化、规范化、人性化方向迈进。通过引入承诺制度,既能够有效遏制违法行为,又能给予当事人改正错误的机会,实现法律效果与社会效果的统一。

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